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防非宣傳月丨“非法推薦股票、基金、期貨”的表現(xiàn)形式和政策界限

發(fā)表時間：2022-05-17 17:48 瀏覽次數(shù)：3232

來源：深圳證券交易所  時間：2022-05-11

 

“非法推薦基金”是指無資格機(jī)構(gòu)和個人向投資者或客戶等服務(wù)對象提供公募基金以及其他中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動?！胺欠ㄍ扑]股票期貨”是指無資格機(jī)構(gòu)和個人向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動?！胺欠ㄍ扑]股票、基金、期貨”行為模式主要包括：

1.網(wǎng)絡(luò)直播、短視頻推薦股票基金期貨。主要指創(chuàng)建或利用互聯(lián)網(wǎng)平臺開設(shè)直播室或發(fā)布短視頻，以“主播”“播主”“博主”“圈主”等名義直接或間接推薦股票基金期貨。

2.微博、微信推薦股票基金期貨。主要指通過微博、微信等網(wǎng)絡(luò)社交工具，以“股神”“大V”“老師”等名義直接或間接推薦股票基金期貨。

3.軟件推薦股票基金期貨。主要指通過銷售或提供推薦股票基金期貨軟件，提供股票、基金、期貨品種的投資分析意見、選擇建議、買賣時機(jī)建議，預(yù)測價格走勢等。

4.培訓(xùn)推薦股票基金期貨。主要指通過推銷“理財”“投資者教育”“財商教育”“炒股”“買基”等課程，舉辦投資講座、報告會、分析會等方式直接或間接推薦股票基金期貨。

根據(jù)《基金法》有關(guān)規(guī)定，“非法推薦基金（公募）”行為涉嫌擅自從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，“非法推薦股票”行為涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨交易管理條例》有關(guān)規(guī)定，“非法推薦期貨”行為涉嫌非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

投資者應(yīng)警惕“非法推薦股票、基金、期貨”行為，在投資過程中選擇合法機(jī)構(gòu)，堅持理性投資，并且提升自身的風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)能力，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。